專利法第四次修改概覽
楊紅菊
2020 年 10 月 17 日，第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議表決通過《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改 < 中華人民共和國專利法 > 的決定》，國家主席習(xí)近平簽署第五十五號主席令予以公布，修改后的專利法將自 2021 年 6 月 1 日起施行。
一、為什么進行專利法第四次修改
現(xiàn)行中國專利法自 1985 年起施行，此后經(jīng)過1992 年、2000 年和2008 年三次修改, 在鼓勵發(fā)明創(chuàng)造， 推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進技術(shù)進步和經(jīng)濟社會發(fā)展等方面發(fā)揮了重要作用。為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的部署要求，進一步完善專利法律制度，解決實踐中存在的問題，切實維護專利權(quán)人的合法權(quán)益，增強創(chuàng)新主體對專利保護的信心，充分激發(fā)全社會的創(chuàng)新活力，2020 年專利法進行了第四次修改。
（一）新形勢、新要求
當(dāng)前，我國經(jīng)濟正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，加強知識產(chǎn)權(quán)保護、提高自主創(chuàng)新能力，已經(jīng)成為我國加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)在需要。
黨中央、國務(wù)院高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護。習(xí)近平總書記指出：“加強知識產(chǎn)權(quán)保護是完善產(chǎn)權(quán)保護制度最重要的內(nèi)容，也是提高中國經(jīng)濟競爭力最大的激勵”，要求“著力營造尊重知識價值的營商環(huán)境，全面完善知識產(chǎn)權(quán)保護法律體系”。李克強總理強調(diào)，保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新，要加強知識產(chǎn)權(quán)保護和運用，依法嚴厲打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)和制假售假行為。
黨的十八大、十八屆三中、四中全會，十九大、十九屆三中、四中全會均對加強知識產(chǎn)權(quán)保護提出要求。黨中央、國務(wù)院發(fā)布了多個重要文件，從不同角度對知識產(chǎn)權(quán)工作做出部署。其中《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)〔2015〕8 號）提出“實行嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護制度”“讓知識產(chǎn)權(quán)制度成為激勵創(chuàng)新的基本保障”。《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護制度依法保護產(chǎn)權(quán)的意見》（中發(fā)〔2016〕28 號） 提出“加大知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為懲治力度，提高知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)法定賠償上限，探索建立對專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償制度，對情節(jié)嚴重的惡意侵權(quán)行為實施懲罰性賠償，并由侵權(quán)人承擔(dān)權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支，提高知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)成本”。中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的意見》（中辦發(fā)〔2019〕56 號） 提出“加快在專利、著作權(quán)等領(lǐng)域引入侵權(quán)懲罰性賠償制度。大幅提高侵權(quán)法定賠償額上限，加大損害賠償力度”。
（二）新問題、新挑戰(zhàn)
自 2008 年專利法第三次修改以來，我國在專利保護方面開展了扎實有效的工作，取得了舉世公認的成績和進步，相繼實現(xiàn)了年發(fā)明專利申請量和國內(nèi)有效發(fā)明專利擁有量“兩個一百萬件”的重大突破，《專利合作條約》（PCT）國際專利申請量已經(jīng)躍居世界第一，專利行政保護和司法保護全面加強，營商環(huán)境持續(xù)改善，全社會的知識產(chǎn)權(quán)意識不斷提高。但是，隨著技術(shù)發(fā)展和市場競爭加劇，專利保護領(lǐng)域的新問題、新矛盾不斷出現(xiàn) , 例如專利權(quán)保護效果與專利權(quán)人的期待有差距，專利維權(quán)存在舉證難、成本高、賠償?shù)偷葐栴}，跨區(qū)域侵權(quán)現(xiàn)象增多，濫用專利權(quán)現(xiàn)象時有發(fā)生；專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率不高，專利許可供需信息不對稱，轉(zhuǎn)化服務(wù)不足；為適應(yīng)加入相關(guān)國際條約的需要、進一步便利發(fā)明人及設(shè)計人，專利審查授權(quán)制度有待完善等。2014 年，全國人大常委會對專利法實施效果進行了一次檢查，在肯定專利工作成績和進步的同時，也指出了一些問題，包括專利質(zhì)量水平較低、侵權(quán)行為時有發(fā)生、專利運用能力不足、專利公共和市場服務(wù)能力不強等。
為貫徹落實黨中央、國務(wù)院部署要求，解決專利法實施中的問題，2014 年下半年，國家知識產(chǎn)權(quán)局啟動了專利法第四次修改準備工作，開展了十余個專題的研究論證，經(jīng)過多次調(diào)研論證，形成《專利法修訂草案（送審稿）》（以下簡稱送審稿），于 2015 年7月報送國務(wù)院。按照立法程序，由原國務(wù)院法制辦對此送審稿進行審查。原國務(wù)院法制辦于 2015 年 12月向社會公開征求意見，于 2017 年 8 月完成審查，修改形成《中華人民共和國專利法修正案（草案）》，提請國務(wù)院常務(wù)會議審議。2018 年 12 月 5 日，《中華人民共和國專利法修正案（草案）》由國務(wù)院常委會議審議通過。2018 年 12 月 23 日，第十三屆全國人大常委會第七次會議進行了第一次審議。2020 年 6月 28 日，第十三屆全國人大常委會第二十次會議進行了第二次審議。2020 年 10 月 17 日，第十三屆全國人大常委會第二十二次會議審議通過。
二、修改的指導(dǎo)思想和主要思路
專利法的每一次修改都是根據(jù)國家發(fā)展需要和實踐需求、結(jié)合時代要求對專利法律制度作出的重要調(diào)整和完善。
專利法第四次修改的指導(dǎo)思想是：全面貫徹落實黨的十八大和十九大、十九屆三中、四中全會精神， 以及《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》等要求， 緊緊圍繞工作大局，以建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國為目標，立足國情，放眼世界，針對突出問題，提出解決措施， 實行嚴格的專利保護制度，保護創(chuàng)新者的合法權(quán)益， 促進專利實施與運用，充分激發(fā)全社會的創(chuàng)新活力， 為深化科技和經(jīng)濟體制改革、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家提供法律保障。
專利法第四次修改的主要思路為；一是堅持問題導(dǎo)向，立足國情和創(chuàng)新主體實際需要，進一步維護專利權(quán)人合法權(quán)益、加大對專利侵權(quán)違法行為懲治力度；二是完善激勵發(fā)明創(chuàng)造的機制和制度、加強專利轉(zhuǎn)化服務(wù)，擴大專利信息傳播，促進專利實施和運用，同時防止專利權(quán)濫用；三是完善專利授權(quán)制度， 進一步便利申請人，并為國內(nèi)企業(yè)“走出去”創(chuàng)造有利環(huán)境。
三、修改要點
專利法第四次修改新增 7 條，修改 22 條，刪除1 條，在加強專利保護、促進專利運用和完善專利審查制度等方面都有重要的修改點。
( 一）加強專利保護
黨中央高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護，習(xí)近平總書記多次作出重要指示，提出“要加大知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)違法行為懲治力度，讓侵權(quán)者付出沉重代價”。我國雖然已經(jīng)基本形成知識產(chǎn)權(quán)“嚴保護”的法律制度體系，但相對于創(chuàng)新主體日益增長的保護訴求，專利法仍然有待進一步完善。針對實踐中存在的專利侵權(quán)“成本低”、專利維權(quán)“賠償?shù)?、舉證難”等問題，專利法第四次修改打出了一套“組合拳”。
一是新增懲罰性賠償制度。2018 年，習(xí)近平總書記在首屆中國國際進口博覽會開幕式主旨演講中明確提出引入知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償制度。2019 年黨的十九屆四中全會進一步提出要“建立知識產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度”?！吨泄仓醒?國務(wù)院關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護制度依法保護產(chǎn)權(quán)的意見》等文件中也一再要求建立知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償制度。近期修改的《反不正當(dāng)競爭法》《商標法》等，都對侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為規(guī)定了一倍以上五倍以下的懲罰性賠償。在這樣的背景下，修改后的專利法針對故意侵犯專利權(quán)的行為規(guī)定了一倍以上五倍以下的懲罰性賠償，大大提高了專利侵權(quán)成本，加大了賠償力度。
二是提高法定賠償額。修改后的專利法將專利侵權(quán)的法定賠償額由“一萬元以上一百萬元以下”提高至“三萬元以上五百萬元以下”，上下限均有所提高。
三是完善證據(jù)規(guī)則。修改后的專利法進一步完善了有關(guān)賠償額確定的證據(jù)規(guī)則，規(guī)定：在權(quán)利人已經(jīng)盡力舉證，而與侵權(quán)行為相關(guān)的賬簿、資料主要由侵權(quán)人掌握的情況下，人民法院可以責(zé)令侵權(quán)人提供與侵權(quán)行為相關(guān)的賬簿、資料；侵權(quán)人不提供或者提供虛假的賬簿、資料的，人民法院可以參考權(quán)利人的主張和提供的證據(jù)判定賠償數(shù)額。這一規(guī)定在很大程度上減輕了權(quán)利人的舉證負擔(dān)，有利于解決專利維權(quán)“舉證難”問題，也有利于具體賠償額的確定。
四是進一步發(fā)揮行政保護優(yōu)勢，完善行政保護相關(guān)規(guī)定。修改后的專利法進一步加大了對假冒專利行為的處罰力度，提高了罰款額度；增加了國務(wù)院專利行政部門處理在全國有重大影響的專利侵權(quán)案件的規(guī)定；規(guī)定管理專利工作的部門應(yīng)專利權(quán)人或者利害關(guān)系人請求處理專利侵權(quán)糾紛，對在本行政區(qū)域內(nèi)侵犯其同一專利權(quán)的案件可以合并處理；明確對跨區(qū)域侵犯其同一專利權(quán)的案件可以請求上級地方人民政府管理專利工作的部門處理；規(guī)定管理專利工作的部門處理專利侵權(quán)糾紛時，可以詢問有關(guān)當(dāng)事人，調(diào)查與涉嫌違法行為有關(guān)的情況，對當(dāng)事人涉嫌違法行為的場所實施現(xiàn)場檢查，也可以檢查與涉嫌違法行為有關(guān)的產(chǎn)品。
五是加強對藥品專利的保護。藥品是特殊的產(chǎn)品，與人民群眾的生命健康息息相關(guān)。需要確保藥品的可及性，讓患者能夠及時獲得安全有效藥品。同時，藥品研發(fā)投入和風(fēng)險較大，特別需要有力的專利保護鼓勵創(chuàng)新。修改后的專利法針對藥品專利有兩方面重要修改。其一是為補償新藥上市審評審批占用的時間， 新增藥品專利期限補償規(guī)定，對在中國獲得上市許可的新藥相關(guān)發(fā)明專利，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)專利權(quán)人的請求給予專利權(quán)期限補償。補償期限不超過五年， 新藥批準上市后總有效專利權(quán)期限不超過十四年。這一規(guī)定有利于鼓勵新藥研發(fā)，促進國外新藥盡早在我國上市，進而提高藥品可及性，保障公共健康。其二是新增藥品專利糾紛早期解決程序相關(guān)規(guī)定，以在藥品上市前先行解決部分潛在的專利糾紛，降低藥品上市風(fēng)險，更好平衡專利權(quán)人、仿制藥企業(yè)和社會公眾利益。
六是延長外觀設(shè)計專利保護期限。修改后的專利法將外觀設(shè)計專利保護期限由自申請日起10 年延長為15 年，以滿足創(chuàng)新主體對保護期限的多元化需求， 也為我國加入《工業(yè)品外觀設(shè)計國際注冊海牙協(xié)定》（1999 年文本）創(chuàng)造了條件。此外，修改后的專利法還新增專利授權(quán)期限補償制度，規(guī)定了申請專利和行使專利權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則等。這些修改，針對實踐突出問題，符合創(chuàng)新主體期望，有利于提高侵權(quán)成本，強化專利保護，顯示出我國依法嚴格保護知識產(chǎn)權(quán)的鮮明立場和堅定態(tài)度。
（二）促進專利運用
為解決實踐中的專利轉(zhuǎn)化運用不足問題，更好發(fā)揮專利無形資產(chǎn)的作用，實現(xiàn)專利市場價值，為實體經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展提供有力支撐，專利法第四次修改拿出了“實招”。
一是進一步完善職務(wù)發(fā)明相關(guān)規(guī)定。職務(wù)發(fā)明制度是調(diào)整單位和發(fā)明人權(quán)利和利益分配的基礎(chǔ)制度， 對調(diào)動單位及其研發(fā)人員的創(chuàng)新積極性、促進發(fā)明成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化具有重要作用。為解決高校、科研院所等在專利轉(zhuǎn)化運用中的“困惑”，修改后的專利法進一步明確單位可以依法處置職務(wù)發(fā)明相關(guān)權(quán)利，強調(diào)國家鼓勵被授予專利權(quán)的單位實行產(chǎn)權(quán)激勵，采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等方式，使發(fā)明人或者設(shè)計人合理分享創(chuàng)新受益。
二是加強專利公共服務(wù)。及時發(fā)布、傳播和有效利用專利信息，對提高創(chuàng)新起點、減少重復(fù)研發(fā)、避免侵犯他人專利權(quán)、促進創(chuàng)新具有重要意義。為進一步滿足社會需求，強化專利公共服務(wù)，修改后的專利法明確要求國務(wù)院專利行政部門提供專利基礎(chǔ)數(shù)據(jù)， 要求國務(wù)院專利行政部門、地方人民政府管理專利工作的部門會同同級相關(guān)部門采取措施，加強專利公共服務(wù)，促進專利實施和運用。
三是新增專利開放許可制度。為解決專利技術(shù)供需雙方信息不對稱問題，使任何單位和個人都可以便利地獲得專利許可，降低專利交易成本，提高專利轉(zhuǎn)化效率，修改后的專利法借鑒國際做法，新增開放許可制度。需要強調(diào)的是，開放許可完全基于專利權(quán)人的自愿，與強制許可有本質(zhì)上的不同。
（三）完善專利審查
在提高專利質(zhì)量、完善專利審查制度方面，修改后的專利法也有不少亮點。
一是完善外觀設(shè)計專利制度。隨著經(jīng)濟社會發(fā)展， 外觀設(shè)計在提升產(chǎn)品競爭力方面的作用日益突出。近年來，我國企業(yè)的設(shè)計水平和能力不斷提高，外觀設(shè)計國內(nèi)申請量大幅提升，向外申請不斷增加，加強外觀設(shè)計保護的呼聲日益強烈。修改后的專利法增加了局部外觀設(shè)計保護制度和外觀設(shè)計專利申請國內(nèi)優(yōu)先權(quán)制度。其中，局部外觀設(shè)計保護符合設(shè)計創(chuàng)新實踐和國際發(fā)展趨勢，有利于提高我國外觀設(shè)計專利質(zhì)量和保護水平，也有助于企業(yè)提高國際競爭力。
二是結(jié)合實踐需要完善新穎性寬限期相關(guān)規(guī)定。新冠肺炎疫情發(fā)生以來，相關(guān)部門和創(chuàng)新主體出于疫情防控需要，緊急公開了一些與抗擊新冠肺炎疫情相關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造，對抗擊疫情發(fā)揮了積極作用。但是， 按照現(xiàn)行專利法規(guī)定，發(fā)明創(chuàng)造符合新穎性、創(chuàng)造性和實用性等法定條件才能被授予專利權(quán)。由于上述公開行為不屬于現(xiàn)行專利法規(guī)定的不喪失新穎性的例外情形，導(dǎo)致相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造面臨不能獲得專利保護的風(fēng)險。為更好的應(yīng)對疫情防控等緊急狀態(tài)和非常情況， 促進相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造在疾病治療等方面的及時應(yīng)用，回應(yīng)創(chuàng)新主體放寬不喪失新穎性例外規(guī)定的需求，修改后的專利法在不喪失新穎性例外的適用情形中增加“在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時，為公共利益目的首次公開”。這既滿足了當(dāng)前抗擊疫情的實踐需要，也為今后在其他緊急狀態(tài)或者非常情況下的適用留有空間。
三是完善了專利權(quán)評價報告制度。修改后的專利法規(guī)定，專利侵權(quán)糾紛涉及實用新型專利或者外觀設(shè)計專利的，專利權(quán)人、利害關(guān)系人或者被控侵權(quán)人也可以主動出具專利權(quán)評價報告。這意味著請求作出專利權(quán)評價報告的主體有所擴大，專利權(quán)評價報告的作用可以進一步發(fā)揮。這一變化有助于公眾更好地了解實用新型專利或者外觀設(shè)計專利的穩(wěn)定性，進而促進專利質(zhì)量的提高。四是優(yōu)化要求優(yōu)先權(quán)的程序規(guī)定。修改后的專利法結(jié)合《專利合作條約》等國際條約的規(guī)定，進一步便利專利申請人，放寬了提交優(yōu)先權(quán)文件副本的時限。
以上可以看出，專利法第四次修改貫徹落實了習(xí)近平總書記指示要求和黨中央、國務(wù)院決策部署，是基于我國多年的實踐經(jīng)驗，參考國際成熟做法，順應(yīng)時代要求，堅持問題導(dǎo)向所作出地調(diào)整，對維護專利權(quán)人合法權(quán)益，增強創(chuàng)新主體信心，實現(xiàn)專利價值， 充分激發(fā)全社會的創(chuàng)新活力具有重要意義，是專利法律制度發(fā)展進程中的又一里程碑。(作者：國家知識產(chǎn)權(quán)局條法司條法一處處長楊紅菊）
